按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（ ）。Ⅰ．通知业务机构停止其违法行为Ⅱ．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况Ⅲ．审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告Ⅳ．当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

2023-07-27 从业资格银行证券

合规管理部门的职责包括（ ）。Ⅰ．制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ．决定公司的合规管理部门的设置和职能

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基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。

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对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。

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督察长应当定期或不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

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基金公司（ ）负责合规管理工作。

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合规管理部门的基本职责不包括（ ）。

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督察长应当（ ）向全体董事报送工作报告。

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基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交（ ）审议决定。

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对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

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