质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序
Ⅳ.质押券中的证券到期

道氏理论认为，市场的波动表现为几种趋势，它们是（ ）。A.主要趋势 B.次要趋势 C.上涨趋势 D.短暂趋势

2023-05-27 从业资格银行证券

证券登记结算公司履行的职能包括（）。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务C.证券持有人名册登记及权益登记D.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益

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证券投资分析的意义主要体现在（ ）。A.有利于正确评估证券的投资价值 B.有利于投资者降低投资风险C.有利于提高投资决策的科学性 D.可以保证投资者获得较高收益

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证券分析师（ ）。A.可以不履行对未公开重要信息保密的义务B.应将投资分析的原始资料进行适当保存C.对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议D.应以个人名义独立从事证券投资分析

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《证券公司信息隔离墙制度指引》自（ ）起施行。 A. 2010 年 1 月 B. 2010 年 6 月 C. 2011 年 1 月 D. 2011 年6月

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根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。 A. 10 B. 20 C. 40 D. 50

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关于融资融券制度，错误的是（ ）。A.融资融券业务的推出改变了证券市场只能做多不能傲空的“单边市”现状B.融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利C.融资融券大大削减了证券市场的效率D.融资融券业务的推出有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资 本市场资金供给

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( )主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混 合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求。A.无套利均衡分析技术 B.整合技术C.组合技术 D.分解技术

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套利的经济学原理是（ ）。A. MM定理 B.价值规律C. 一价定律 D.投资组合管理理论

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套利定价理论的几个基本假设不包括（ ）。A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.资本市场没有摩擦C.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

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