下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）
Ⅰ.发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
Ⅱ.承销人发布虚假信息或泄露非公开信息
Ⅲ.托管机构债券遗失
Ⅳ.注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

久期的概念最早来自（ ）对债券平均到期期限的研究。A.麦考莱 B.特雷诺C.夏普 D.罗斯

2023-05-27 从业资格银行证券

下列有关最优证券组合的说法中，正确的是（ ）。A.特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的 偏好通过他的有效边界来反映B.无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高C.投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点D.有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高

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关于利率期限结构的理论，下列说法不正确的是（ ）。A.市场预期理论认为期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期B.流动性偏好理论的基本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物C.市场分割理论假设市场参与者从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还 期部分是不受任何阻碍的D.市场分割理论认为，利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求的比较

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( )是指根据不同的特殊事件(例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件 等）制定相应的灵活投资策略。A.交易型策略 B.多一空组合策略C.事件驱动型策略 D.投资组合保险策略

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下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位B.证券公司应当加入该协会 C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益，为会员提供信息服务D.中国证券业协会是社会团体法人

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认为“不确定性”是企业利润的来源的是（ ）。A.奈特 B.凯恩思C.格兰特 D.门格尔

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指数化投资策略是（ ）的代表。A.战术性投资策略 B.战略性投资策略C.被动型投资策略 D.主动型投资策略

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1970年，美_著名教授（ ）提出了著名的有效市场假说。A.马柯威茨 B.尤金?法玛C.夏普 D.艾略特

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关于投资风险，下列说法不正确的是（ ）。A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C.每一种证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益

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《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D.向委托人承诺证券投资收益

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