证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
①证券公司不得代客户下达交易指令;
②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
③不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?
2023-07-24
B:①②③④
C:②③④
D:①③④
参考答案:B
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。()
2023-05-27 从业资格银行证券
在基金合同生效的第三天,在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。()
2023-05-27 从业资格银行证券
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