未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
2023-07-24
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
参考答案:B
本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
2023-07-29 从业资格银行证券
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模没立相应的合规管理部门( )
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
回购交易交割共发生两次,而且第二次交割的信用风险相对较大。( )
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
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