柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度
2023-07-24
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案:C
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案:C
考查柜台市场内控制度建设。 证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。
1.建立健全柜台市场产品管理制度
2.建立健全柜台交易管理制度
3.健全柜台交易合规管理制度
4.健全柜台交易风险管理制度
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