下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检
③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
2023-07-24
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
参考答案:C
被协会采取纪律处分未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格,并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
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2023-05-26
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在分析单一法人客户的非财务因素时,在管理层风险方面不需要关注的是( )。
2023-05-26
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下列各项中,关于我国对资本充足率要求的说法不正确的是( )。
2023-05-26
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在商业银行风险管理“三道防线”中,属于第二道防线的是( )。
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