根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。
2023-07-24
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户
参考答案:A
证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。?
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。?
2023-07-24 从业资格银行证券
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