证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对( )等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。
Ⅰ.经纪
Ⅱ.自营
Ⅲ.做市
Ⅳ.资产管理
2023-07-24
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。
(2016年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。
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(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
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(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中,错误的是( )。
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(2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
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