证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。
2023-07-24
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
参考答案:A
考点:本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录:
(1)业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定;
(2)风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;
(3)具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;
(4)具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力,能够保障相关系统安全、平稳运行。
股票分析中,量化分析方法可以应用于()。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量
2023-07-24 从业资格银行证券
以下()类股东及其行动人持股超过5%的股份,不会被视为非自由流通股本。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
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