下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年
②因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
③净资产低于实收资本的50%
④或有负债达到净资产的50%
2023-07-24
B.①③
C.②④
D.②③
参考答案:A
根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
2023-06-22 从业资格银行证券
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小张在某银行从事信贷业务,下列行为中不符合银行从业人员职业操守要求的是( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于“争议处理”规定的是( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于“忠于职守”规定的是( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
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