下列哪一情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。
2023-07-24
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人
参考答案:C
有下列情形之一的,为公开发行:
(一)向不特定对象发行证券;
(二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;
(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
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2023-08-12
从业资格银行证券
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2023-08-12
从业资格银行证券
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下列商业银行客户中,最适合采用专家判断法进行信用评级的是( )。
2023-08-12
从业资格银行证券
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计量市场风险时,计算VaR值方法通常需要采用压力测试进行补充,因为( )。
2023-08-12
从业资格银行证券
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