下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是( )。
2023-07-24
B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
参考答案:D
①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员;其他人员兼任上述职务的,证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险。
②证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
③证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。
2023-05-25 从业资格银行证券
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于“协助执行”的规定的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
敏感性分析是分析单一的因素,而情景分析是一种多因素分析法。()
2023-05-25 从业资格银行证券
对实施内部评级法的银行,运用内部评级法计算全行表内外资产的信用风险加权资产。()
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
存款保险制度中的被保险存款只能是投保机构吸收的人民币存款。()
2023-05-25 从业资格银行证券
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