中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》
2023-07-24
B.①②
C.①③④
D.①②③④
参考答案:B
证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外,还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_33.jpg)
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_54.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_58.jpg)
期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_46.jpg)
热门标签