下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。
①已被机构聘用
②最近3年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
④品行端正,具有良好的职业道德
2023-07-24
B.①②④
C.①②③④
D.①③
参考答案:C
根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(1)已被机构聘用;
(2)最近3年未受过刑事处罚;
(3)不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形;
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(5)品行端正,具有良好的职业道德;
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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易。( )
2023-05-24
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关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关概述,正确的有( )。
2023-05-24
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2023-05-24
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2023-05-24
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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
2023-05-24
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