按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。
2023-07-24
B.12
C.24
D.36
参考答案:D
财务顾问主办人应该具备的条件包括:具有证券从业资格;具备证监会规定的投资银行业务经理;参加证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;未负有数额较大到期未清偿的债务;最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;中国证监会规定的其他条件。
2023-05-24 从业资格银行证券
下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中,不符合条件的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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