证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录:( )
①具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力,能够保障相关系统安全、平稳运行。
②业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定;
③风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;
④具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;
2023-07-24
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:D
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录:
(l)业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定;
(2)风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;
(3)具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;
(4)具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力,能够保障相关系统安全、平稳运行。
( )以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
( )即基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
特雷诺比率来源于CAPM理论,表示的是单位()下的超额收益率。
2023-07-26 从业资格银行证券
热门标签