证券公司柜台市场产品账户代码由（ ）为字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（ ）位由阿拉伯数字和英文字母组成。

无形席位申报方式的申报程序有（ ）。 A.委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机B.委托指令——终端机——交易所主机C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机D.委托指令——交易所主机

2023-05-26 从业资格银行证券

全国银行间市场买断式回.购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易 双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.同业中心 D.中央结算公司

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在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括（ ）。 A.在交易所上市交易满2个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元D.股东人数不少于4000人

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( )属于集合资产管理计划说明书的内容。 A.投资目标 B.投资范围 C.投资组合设计 D.风险揭示

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"债券回购交易申请表"须填写（ ）等，并经投资者有效签署。 A.资金账号 B.证券账户名称C.回购品种及代码 D.回购手数

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证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面 检査，并将检查结果报告中国证监会。 A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.客户构成

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T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。 A. A股 B. B股 C.基金 D.债券

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法，正确的有（）A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质柙式回购在流动性管理方面 存在的隐患和桎梏，提高了债券的利甩效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证余要求，所以正回购方可以利用融人的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配 合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率 风险等要求D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来 损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套 利的操作

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新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。 A.认购方式不同 B.发行价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式不同 D.承销方式不同

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在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展 ( )业务。 A.现券买卖 B.债券登记 C.逆回购 D.债券托管.

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