(2018年)下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
2023-07-29 从业资格银行证券
下列关于金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构的说法,正确的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
下列不属于货币经纪公司外汇市场交易经纪业务产品范围的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
金融机构违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的,( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
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