(2019年)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()
2023-07-24
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查
参考答案:D
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查
参考答案:D
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
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2023-08-04
从业资格银行证券
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2023-08-04
从业资格银行证券
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短融主体评级下降,低于注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效。( )
2023-08-04
从业资格银行证券
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