期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，
对其可以采取的刑事处罚措施不包括( )。

2023-07-24

A: 情节严重的，对单位判处罚金
B: 情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C: 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D: 情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑

参考答案：D

根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、
期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3
万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5
万元以上50万元以下罚金。

相关推荐

下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

2023-07-24 从业资格银行证券

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。Ⅰ．责令改正，给予警告；Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

股份有限公司监事会成员由（）组成。Ⅰ．股东代表Ⅱ．适当比例的公司职工代表Ⅲ．工会代表Ⅳ．董事

2023-07-24 从业资格银行证券

个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。Ⅰ．董事长Ⅱ．总经理Ⅲ．经理Ⅳ．主任

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性；Ⅱ．服务的效率性；Ⅲ．客户投诉情况；Ⅳ．服务的适当性。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则Ⅲ．执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ．代理客户进行期货交易的授权认证方式

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．介绍业务对接规则Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ．客户投诉的接待处理方式

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。Ⅰ．人员 Ⅱ．账户Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅱ．证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅲ．投资风险由公司承担Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

2023-07-24 从业资格银行证券

有效市场细分的条件包括（）。Ⅰ．可度量性Ⅱ．有价值Ⅲ．可接近性Ⅳ．可行性

2023-07-24 从业资格银行证券

热门标签