证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )
为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息

融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。()

2023-05-27 从业资格银行证券

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。()

2023-05-27 从业资格银行证券

由于客户未提出申请导致退市后客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的，将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。()

2023-05-27 从业资格银行证券

融资融券业务是指在证监会批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司向客户收取的保证金不可以作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。()

2023-05-27 从业资格银行证券

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金只能为现金。()

2023-05-27 从业资格银行证券

客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，可以以现金结算方式予以补偿。()

2023-05-27 从业资格银行证券

业务管理风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。()

2023-05-27 从业资格银行证券