经国务院批准，下列属于在2011年开展地方政府自行发债试点地区的是（　　）。
Ⅰ．上海市
Ⅱ．北京市
Ⅲ．浙江省
Ⅳ．深圳市

证券公司自营业务的高风险特点主要是指( )。 A．合规风险 B．技术风险 C．市场风险 D．经营风险

2023-05-26 从业资格银行证券

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

2023-05-26 从业资格银行证券

公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。 A．1 B．1.60 C．2 D．4

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某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。 A．1000 B．2500 C．10000 D．25000

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融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A．证券公司向客户 B．银行向客户 C．银行向证券公司 D．证券公司向银行

2023-05-26 从业资格银行证券

以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有( )。 A．上市公司董事长突然死亡 B．上市公司股权结构发生重大变化 C．上市公司1/4以上监事发生变动 D．上市公司发生重大债务

2023-05-26 从业资格银行证券

下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A．建立防火墙制度 B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO% D．建立独立的实时监控系统

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( )是证券经纪业务的一线监管机构。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．证券公司

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于交易单元的表述，正确的是( )。 A．交易单元是交易权限的技术载体 B．交易单元是交易权限的信息载体 C．交易单元是业务权限的技术载体 D．交易单元是业务权限的信息载体

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在证券交易所进行的证券交易，采用( )方式。 A．公开集中交易 B．价格区间内分销 C．大宗交易 D．双边竞价

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