()指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（　　）。Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

2023-07-24 从业资格银行证券

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（　　）文件。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料

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以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（　　）。Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ．本罪主观上过失可构成Ⅲ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ．犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

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申请取得分析师资格，必须具备（　　）年以上的从事证券业务的经历。

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《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（　　）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ．公司营业场所Ⅱ．公司网站Ⅲ．中国证券业协会网站Ⅳ．中国证监会

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有限责任公司公开发行公司债券应当符合（　　）。Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平

2023-07-24 从业资格银行证券

甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（　　）Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单Ⅱ．甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜Ⅳ．甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务

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在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（　　）。Ⅰ．已设定担保的证券Ⅱ．被采取查封、冻结等司法措施的证券Ⅲ．上市证券投资基金份额Ⅳ．有卖出限制的证券

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