在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。
①香港银行公会
②香港政府
③香港交易所
④香港保险业联会

非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

2023-07-24 从业资格银行证券

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．吊销发行人营业执照

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股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。Ⅰ．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照

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全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金

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在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制

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设立股份有限公司必须具备的条件有( )。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所

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客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。Ⅰ．在交易所上市交易满3个月Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理Ⅳ．股东人数不少于1000人

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公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。Ⅰ．公司债券的期限为1年以上Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元

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下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

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下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。Ⅰ．每年至少召开一次会议Ⅱ．应当于每年下半年召开会议Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议

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