单一司法辖域内的金融市场是（ ）。

岗位职业道德教育采取的方式包括（ ）。Ⅰ、采用丰富多彩的方式宣传职业道德Ⅱ、设立职业道德表彰制度Ⅲ、树立遵守职业道德模范典型Ⅳ、建立职业道德与评聘制度相 结合的机制

2023-07-26 从业资格银行证券

目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。Ⅰ.权威机构预测基金收益；Ⅱ.登载研究机构的推荐性文字；Ⅲ.基金投资避险策略；Ⅳ.损失承担机制安排；

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以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（ ）。Ⅰ.基金资产保管Ⅱ.代理清算交割Ⅲ.会计核算Ⅳ.投资运作监督

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下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.监管机构不同V.交易场所不同

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守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。Ⅰ.避免实施违法违规行为；Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；Ⅳ.参与监管机构的执法活动；

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金融市场的"市场失灵"问题主要表现在（ ）Ⅰ.外部性问题Ⅱ.结构问题Ⅲ.脆弱性问题Ⅳ.不完全竞争问题Ⅴ.信息不对称问题

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基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。Ⅰ.员工自律；Ⅱ.各部门主管的检查监督；Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制；Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导；V.监管部门对基金管理人的监督、管理；Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督

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基金W理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。Ⅰ.公司重大关联交易；Ⅱ.基金重大关联交易；Ⅲ.公司审计事务；Ⅳ.基金审计事务,

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关于金融机构的作用，以下表述正确的是（ ）Ⅰ.金融机构是金融市场上最重要的中介机构Ⅱ.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道Ⅲ.金融机构在金融市场上充当自己的供给者、需求者和中间人Ⅳ.金融机构是货币政策的传递着和承受者

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关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。Ⅰ.内容的合规性，与基金合同的一致性；Ⅱ.加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念；Ⅲ.为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据；Ⅳ.应引用专业人士准确的推荐评价报告；

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