证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。
①公平
②公开
③有序
④公正
⑤透明

基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括（ ）。 A.银行存款账户 B.清算备付金账户C.交易所证券账户 D.全国银行间市场债券托管账户

2023-05-27 从业资格银行证券

通常从（ ）等方面来衡量基金产品线的内涵。A.产品线的长度 B.产品线的宽度C.产品线的密度 D.产品线的高度

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我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。A.销售业务资格监管 B.销售员素质监管C.销售行为监管 D.销售业绩监管

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根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（ ）原则。 A.投资人利益优先 B.客观性C.独立性 D.全面性

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基金托管人需定期向中国证监会报送（ ）。A.监察稽核报告 B.公司财务和自有资金运用情况报告C.基金持有人名册 D.对基金管理公司的监督报告

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下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是（ ）。A.组织拟订基金业自律规则和业务标准B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则C.负责基金业务数据统计分析D.协助基金业委员会工作

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投资决策委员会的职责有（ ）。A.基金的投资计划 B.基金的投资策略C.基金的投资原则 D.基金的投资目标

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（ ）等方面。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有 效、激励约束合理的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行 职权D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

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基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（ ）。A.对特定岗位缺乏强制性的约束B.内部控制制度执行不力、监察体系不完善C.缺乏风险度量的措施D.缺乏合理的净值估算系统

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基金管理公司的风险管理部门包括（ ）。A.监察稽核部 B.市场部 C.风险管理部 D.机构理财部

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