证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。

合规管理的基本原则不包括(　)。

2023-07-27 从业资格银行证券

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。

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(　)全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

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(　)是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

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内部控制制度的主要内容不包括(　)。

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下列不属于后台部门的是(　)。

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下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的是(　)。

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公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的(　)原则。

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基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。

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下列不属于基金管理人内部控制机制的是(　)。

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