下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。
2023-07-27
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
参考答案:A
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
参考答案:A
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:
一是员工自律;
二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;
三是公司管理层对人员和业务的监督控制;
四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
【考点】内部控制机制
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2023-07-29
从业资格银行证券
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2023-07-29
从业资格银行证券
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银行业金融机构在投诉处理中应坚持积极主动原则,积极主动地处理投诉。( )
2023-07-29
从业资格银行证券
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