基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。
①申请
②注册
③发售
④基金合同生效

上市公司进行重大资产重组，应当由（ )依法作出决议。 A.股东大会 B.董事会C.证券交易所 D.经理层

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机 构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A. 2 B. 3 C. 5 D. 10

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战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得 本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。A. 12 B. 24 C 3 D. 6

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保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以 折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（ ）；剩余年限在 1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为（ ）。A. 60% 80% B. 70% 60%C. 80% 60% D. 80% 70%

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( )是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生 产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。A.横向收购 B.纵向收购 C.混合收购 D.同源收购

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关联交易的价格原则上应不偏离（ )的价格或收费的标准。 A.市场独立第三方 B.原先收款C.由中国证监会核准 D.由母公司核准

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向不特定对象发行的证券票面总值超过（ ）的，应当由承销团进行承销。 A.人民币1 000万元 B.人民币8 000万元?C.人民币5 000万元 D.人民币1亿元

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询价对象应当在年度结束后（ ）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持 续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 6个月

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回售条款相当于债券持有人（ ）。A.无条件出售给发行人的1张美式卖权B.无条件向发行人购买的1张美式买权C.无条件出售给发行人的1张美式买权D.同时持有发行人出售的1张美式卖权

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保荐协议签订后，保荐机构应在（ ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派 出机构备案。A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

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