取得证券业从业资格的人员,如果属( )
情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
2023-07-25
B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形
C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚
参考答案:D
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:
①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第132
条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的;⑤
品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中,正确的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
热门标签