发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；Ⅳ ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。

2023-07-24 从业资格银行证券

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。Ⅰ．责令改正；Ⅱ．罚款；Ⅲ．撤销公司登记；Ⅳ．吊销营业执照。

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证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程；Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构；Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率；Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格；Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；Ⅲ．投资风险由公司承担；Ⅳ ．证券投资顾问服务的内容和方式。

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证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ．资格审查；Ⅱ．注册登记；Ⅲ．岗位职责；Ⅳ ．执业行为。

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首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

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背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

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财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

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证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

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负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

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