基金公司投资交易流程不包括（ ）。

结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。 ( )

2023-05-27 从业资格银行证券

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

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限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。 ( )

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资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人,与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 （ ）

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证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 （）

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收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。 （ ）

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股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 （ ）

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无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。 （ ）

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有价证券本身是具有市场价值的。 （ ）

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我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )

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