采用被动投资策略的投资管理人（ ）。

境外上市外资股包括（ ）。A. B股 B. H股C. N股 D. S股

2023-05-27 从业资格银行证券

股息率可调整股票的特点有（ ）。A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证 券价格或者银行存款利率的变化作调整B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价 格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况C. 一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利 于扩大股票发行量

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财政政策对股票价格的影响包括（ ）。A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

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股票的性质有（ ）。A.股票是要式证券 B.股票是设权证券C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券

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在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，这是由于（ )。A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产 品的风险水平C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好

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广义的有价证券包括（ ）。A.实物领取凭证 B.商品证券C.货币证券 D.资本证券

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从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在 作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向中国证券业协 会报告。A. 7 B. 8C. 9 D. 10

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依据《证券法》，( )直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司

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所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。 A. 0.5% ?5% B. 0.5% ?3%C. 1% ?5% D. 1% ?3%

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我国目前对证券发行实行的是（ ）。A.核准制 B.审批制C.审查制 D.核查制

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