艺术品与收藏品市场主要以（ ）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资咨询人员，主要包括（ ）。Ⅰ.证券咨询顾问Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券评估师Ⅳ.证券分析师

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下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。Ⅰ.公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司注销登记Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记

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指标包括（ ）。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率Ⅴ.流动性覆盖率VI.净稳定资金率

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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ.准确Ⅱ.真实Ⅲ.公正Ⅳ.规范

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证券公司可以从事的业务包括（ ）。Ⅰ.股票期权经济业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。Ⅰ.避免利益冲突Ⅱ.分散管理Ⅲ.集中统一管理Ⅳ.利益最大化

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客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。Ⅰ.在交易所上市交易满3个月Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革Ⅲ.股票交易未被交易所实行特别处理Ⅳ.股东人数不少于1000人

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下列说法中，正确的有（ ）Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

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证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种

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