(2015年)运用战术资产配置的前提条件不包括（）。

下面属于欺诈客户行为的是（ ）。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人申请首次公开发行股票必须满足（ ）的有关规定。 A.持续经营时限 B.连续盈利C.净资产 D.股本总额

2023-05-27 从业资格银行证券

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额1 %以上 5%以下罚金

2023-05-27 从业资格银行证券

在转融通业务的风险控制指标有（ ）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。A.停止批准新业务B.停止批准增设、收购营业性分支机构C.限制分配红利D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司的自营业务的投资范围包括（ ）。A.国际开发机构人民币债券 B.央行票据C.金融债券 D.短期融资券

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具 备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。 A.证券经纪 B.证券自营C.证券承销与保荐 D.证券投资咨询

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利率从（ ）方面影响证券价格。A.改变资金流向B.改变资金数量C.影响公司的盈利D.影响证券供求

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股票投资的收益由（ )组成。A.股息收入 B.资本利得C.利息 D.公积金转增股本

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