金融衍生工具的基本特征不包括(　)。

2023-07-26

A.跨期性

B.收益性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

参考答案：B

与股票、债券等金融工具有所不同，金融衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点。
【考点】衍生工具概述

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除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

2023-07-24 从业资格银行证券

保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范②本人及其配偶持有发行人的股份③唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件④参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏?

2023-07-24 从业资格银行证券

《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。①保护投资者利益②公司持续经营③防范证券公司风险④配合监管检查?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司资本杠杆率不得低于（）。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?

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证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?

2023-07-24 从业资格银行证券

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