基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了( )要求。
2023-07-26
B.廉洁公正
C.客户至上
D.专业审慎
参考答案:A
本题考查忠诚尽责的内容。客户清单属于机构资产,甲在离职后继续使用并开展业务,违反了竞业禁止的义务,也违反了忠诚敬业的规范要求中“不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益”。参见教材(上册)P124。
2023-08-12 从业资格银行证券
商业银行对( )变化的敏感度,最显著影响其资产负债的期限结构。
2023-08-12 从业资格银行证券
资本约束并不是控制银行操作风险的最好方法,应对操作风险的重要手段是严格的( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
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