( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
2023-07-26
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则
参考答案:B
本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材(下册)P199。
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2023-05-24
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下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。
2023-05-24
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非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得( )客户资产。
2023-05-24
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货经营机构的管理人员不得( )。
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