关于股票基金的特点，说法错误的是（ ）。

（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

2023-07-24 从业资格银行证券

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量

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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

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（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者

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中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为

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承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售

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根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

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首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

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未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

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证券(股票类)发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

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