( )是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
2023-07-26
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险
参考答案:A
本题考查合规管理。合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
2023-05-27 从业资格银行证券
当汇率用单位外币的本币值表示时,如汇率上升,下列说法正确的有()。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
目前没有真正的完全垄断型市场,()行业在我国属于接近完全垄断的市场类型。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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