公司型基金的最高权力机构是（ ）。

未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模

2023-07-24 从业资格银行证券

关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。

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按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

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以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。

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因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

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根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

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上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。①公司概况②董事、监事、高级管理人员持股情况③持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额④公司的实际控制人

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按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

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