证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括（ ）

下列选项中，不享有法人财产权的有( )。Ⅰ．合伙企业；Ⅱ．股份有限公司；Ⅲ．企业分支机构；Ⅳ．个人独资企业。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。

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下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。Ⅰ．董事会；Ⅱ．股东会；Ⅲ．监事会；Ⅳ．股东大会。

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境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。Ⅰ．继承公证书；Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；Ⅲ．继承人身份证原件及复印件；Ⅳ ．证券账户卡原件及复印件。

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额；Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

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下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

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证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款；Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格；Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照；Ⅳ ．撤销相关业务许可。

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证券交易所的监管职能包括( )。Ⅰ．对证券交易活动进行管理；Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理；Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管；Ⅳ ．维护证券市场秩序，保障其合法运行。

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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括( )。Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务。

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下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。Ⅰ．证券公司增加注册资本；Ⅱ．证券公司减少注册资本；Ⅲ．证券公司合并；Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。

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