美国监管证券投资基金的法律有（）。
Ⅰ．《1933年证券法》
Ⅱ．《1934年证券交易法》
Ⅲ．《1940年投资公司法》
Ⅳ．《1940年投资顾问法》

2023-07-27

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

本题考察证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点；
美国国会通过了多部法律来保护投资者，建立了对证券市场（包括共同基金业）和金融市场的监管体制。《1933年证券法》（Securities Act of 1933）要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。《1934年证券交易法》（Securities Exchange Act of l934）要求共同基金的销售商要受证券交易委员会（SEC）的监管，并且置于全美证券商协会（NASD）的管理权限之下，NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》（Investment Advisers Act of 1940）和《1940年投资顾问法》（Investor Advisers Act of 1940）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。