根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。
2023-07-27
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
参考答案:B
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施 主要包括。(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3) 严控制客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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担保证券涉及收购情形时,客户可以通过信用证券账户申报预受要约。()
2023-05-27
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未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。()
2023-05-27
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下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控,说法正确的有()。
2023-05-27
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2023-05-27
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2023-05-27
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