(2017年)下列体现依法监管原则的行为包括( )。
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序
Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
2023-07-27
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:A
依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障,行政监管必须坚持依法监管原则。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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