(2017年)某网站在销售货币基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%”用语,但提示了投资风险,该行为属于( )的禁止行为。
Ⅰ.误导性陈述
Ⅱ.违规承诺收益
Ⅲ.重大遗漏
Ⅳ.违规承担损失
2023-07-27
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:C
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失,夸大或片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。题中行为属于违规承诺收益和误导性陈述。
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财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。 ( )
2023-05-27
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证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元。 ( )
2023-05-27
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2023-05-27
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投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 ( )
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证券公司子公司的设立,应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
2023-05-27
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