(2016年)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）倍罚金。

2023-05-24 从业资格银行证券

通过共谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合买卖，转嫁风险，情节严重的。处三年以下有期徒刑或者拘役。（ ）

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下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（ ）。

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经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：

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经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

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经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（ ）个

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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）

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期货公司的从业人员不能以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）

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期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（ ）

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期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时．应当确保自身利益得到公平的对待。（ ）

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