(　)要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③配售股份的认购④请求分配投资收益

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

2023-07-24 从业资格银行证券

资产支持证券者享有的权利为（ ）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

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客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。①不予颁发执业证书②已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请③行政拘留④已取得执业证书的，注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请

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根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。①公司债券存根②股东名册③会计账簿④公司章程

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甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（ ）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。①甲②乙③丙④丁

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）①证券公司或交易对手方破产的②一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的③履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的④金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的

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④情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

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