下列关于商业银行的理财销售行为规范，说法错误的是（）。

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（ ）①.公司债券的期限为1年以上②.债券实际发行额不少于人民币5000万元③.申请债券上市时仍符合债券发行条件④.公司股本总额不少于人民币3000万元?

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。①信息告知②本金保障③风险警示④适当性匹配?

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券市场的三公原则是指（ ）。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（ ），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（ ）。?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?

2023-07-24 从业资格银行证券